赛岳恒 准百亿私募陆浦财富多项违规暂停备案半年 董事长被罚

中国经济网北京9月29日讯 近日，中国证券投资基金业协会发布纪律处分决定书，决定书显示，陆浦财富管理（上海）有限公司（以下简称陆 浦财富）于2014年10月登记为其他私募投资基金管理人，为相关私募基金的管理人。相关私募基金受让由陆浦财富管理的其他基金所持有的相关信托计划4.01亿元劣后级信托份额对应的收益权。相关信托计划用于向某房地产项目发放信托贷款。

陆浦财富未按照基金合同约定向相关私募基金投资者提供以下可能影响投资者合法权益的重大信息：所投资信托计划收益权系劣后级信托份额对应的收益权、信托计划发放贷款曾出现违约情况、信托贷款违约后相关诉讼及后续执行情况、某房地产项目重整进展情况等。

决定书表示，陆浦财富的上述行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条和《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）第三十一条第一款、第三十二条第一项的规定，构成《私募条例》第五十六条所述的违法行为。对此，中国证券投资基金业协会暂停受理陆浦财富私募基金产品备案六个月。

此外，上海证监局已在去年11月发布中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2024〕43号与中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2024〕42号文件，分别对陆浦财富及时任法定代表人、董事长何勇给予警告，二者各被罚款10万元、3万元。

相关法规：

《私募基金监管办法》第二十四条：私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理条例》第三十一条第一款：私募基金管理人在资金募集、投资运作过程中，应当按照国务院证券监督管理机构的规定和基金合同约定，向投资者提供信息。

《私募投资基金监督管理条例》第三十二条第一项：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

《私募投资基金监督管理条例》第五十六条：私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员未依照本条例规定提供、报送相关信息，或者有本条例第三十二条所列行为之一的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。

以下为原文：

纪律处分决定书

当事人：陆浦财富管理（上海）有限公司（以下简称陆 浦财富）

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募基金监管办法》）以及《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》（以下简称《实施办法》）等法律法规和自律规则的有关规定，协会向陆浦财富送达了《纪律处分事先告知书》（中基协字（2025）110号），陆浦财富在规定期限内未向协会提交书面申辩意见。本案现已审理终结。

一、基本事实

根据中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书，陆浦财富存在以下违规行为：

陆浦财富于2014年10月登记为其他私募投资基金管理人，为相关私募基金的管理人。相关私募基金受让由陆浦财富管理的其他基金所持有的相关信托计划4.01亿元劣后级 信托份额对应的收益权。相关信托计划用于向某房地产项目发放信托贷款。

陆浦财富未按照基金合同约定向相关私募基金投资者 提供以下可能影响投资者合法权益的重大信息：所投资信托 计划收益权系劣后级信托份额对应的收益权、信托计划发放贷款曾出现违约情况、信托贷款违约后相关诉讼及后续执行 情况、某房地产项目重整进展情况等，涉及相关私募基金产品2020年第二至四季度报告和年度报告、2021年至2023年 各季度报告和年度报告及2024年第一季度报告。

陆浦财富的上述行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条和《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）第三十一条第一款、第三十二条第一项的规定，构成《私募条例》第五十六条所述的违法行为。

二、纪律处分决定

根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以下纪律处分：

暂停受理陆浦财富私募基金产品备案六个月。

根据《实施办法》第三十九条、第四十条的规定，如对以上纪律处分决定有异议，当事人可以在收到本决定书之日起十五个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间，本纪律处分决定继续执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局 行政处罚决定书沪〔2024〕43号

当事人：陆浦财富管理（上海）有限公司（以下简称陆浦财富或公司），统一社会信用代码：91310000078183505X，住所：中国（上海）自由贸易试验区东方路969号10层办公室8。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募暂行办法》）及《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）的有关规定，本局对陆浦财富违反私募法规行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

经查明，陆浦财富存在以下违法事实:

陆浦财富于2014年10月登记为其他私募投资基金管理人，为相关私募基金的管理人。相关私募基金受让由陆浦财富管理的其他基金所持有的相关信托计划4.01亿元劣后级信托份额对应的收益权。相关信托计划用于向某房地产项目发放信托贷款。

陆浦财富未按照基金合同约定向相关私募基金投资者提供以下可能影响投资者合法权益的重大信息：所投资信托计划收益权系劣后级信托份额对应的收益权、信托计划发放贷款曾出现违约情况、信托贷款违约后相关诉讼及后续执行情况、某房地产项目重整进展情况等，涉及相关私募基金2020年第二至四季度报告和年度报告、2021年至2023年各季度报告和年度报告及2024年第一季度报告。

以上事实有相关私募基金备案材料、产品合同、定期报告、公司提供的情况说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

陆浦财富的上述行为违反了《私募暂行办法》第二十四条和《私募条例》第三十一条第一款、第三十二条第一项的规定，构成《私募条例》第五十六条所述的违法行为。

陆浦财富在陈述申辩材料中提出：一是在案涉产品发行与管理期间公司并非故意隐瞒相关信息不予提供。二是产品到期后公司积极处理客户事宜。据此，公司请求免除或减轻处罚，如确需进行行政处罚，请求延迟作出处罚决定。

经复核，本局认为：一是在案证据显示公司知悉前述可能影响投资者合法权益的重大信息，但未在案涉定期报告中向投资者提供，具有主观过错，违反了《私募暂行办法》和《私募条例》的相关规定，应予处罚。二是本局在量罚时已综合考虑了违法事实、情节与社会危害程度等因素，其中包括公司对案涉产品风险处置情况，符合过罚相当原则。

综上，本局对陆浦财富提出的陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募条例》第五十六条的规定，本局决定：对陆浦财富责令改正，给予警告，并处以十万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局 行政处罚决定书沪〔2024〕42号

当事人：何某，男，197X年出生，时任陆浦财富管理（上海）有限公司（以下简称陆浦财富或公司）法定代表人、董事长，住址：上海市浦东新区。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募暂行办法》）及《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）的有关规定，本局对陆浦财富违反私募法规行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

经查明，陆浦财富存在以下违法事实:

陆浦财富于2014年10月登记为其他私募投资基金管理人，为相关私募基金的管理人。相关私募基金受让由陆浦财富管理的其他基金所持有的相关信托计划4.01亿元劣后级信托份额对应的收益权。相关信托计划用于向某房地产项目发放信托贷款。

陆浦财富未按照基金合同约定向相关私募基金投资者提供以下可能影响投资者合法权益的重大信息：所投资信托计划收益权系劣后级信托份额对应的收益权、信托计划发放贷款曾出现违约情况、信托贷款违约后相关诉讼及后续执行情况、某房地产项目重整进展情况等，涉及相关私募基金2020年第二至四季度报告和年度报告、2021年至2023年各季度报告和年度报告及2024年第一季度报告。

以上事实有相关私募基金备案材料、产品合同、定期报告、公司提供的情况说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

陆浦财富的上述行为违反了《私募暂行办法》第二十四条和《私募条例》第三十一条第一款、第三十二条第一项的规定，构成《私募条例》第五十六条所述的违法行为。何某为陆浦财富法定代表人、董事长，全面负责公司日常管理工作，是陆浦财富上述行为直接负责的主管人员。

何某在陈述申辩材料中提出：一是在案涉产品发行与管理期间公司并非故意隐瞒相关信息不予提供。二是产品到期后公司积极处理客户事宜。据此，何某请求免除或减轻处罚，如确需进行行政处罚，请求延迟作出处罚决定。

经复核，本局认为：一是在案证据显示公司知悉前述可能影响投资者合法权益的重大信息，但未在案涉定期报告中向投资者提供，具有主观过错，违反了《私募暂行办法》和《私募条例》的相关规定，应予处罚。二是本局在量罚时已综合考虑了违法事实、情节与社会危害程度等因素，其中包括公司对案涉产品风险处置情况，符合过罚相当原则。

综上，本局对何某提出的陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募条例》第五十六条的规定，本局决定：对何某给予警告，并处以三万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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